Regras e controles internos

Este documento apresenta, de forma resumida, as regras e os procedimentos de controles internos adotados pela Wiss para o exercício da atividade de consultoria de valores mobiliários, incluindo a segregação de atividades, a confidencialidade da informação e a governança de conflitos de interesse.

A atividade da Wiss consiste exclusivamente na prestação de consultoria de valores mobiliários, exercida por meio de plataforma digital própria. A Wiss não exerce, direta ou indiretamente, atividades de gestão de carteiras, intermediação, distribuição, estruturação ou originação de valores mobiliários ou produtos financeiros que sejam objeto de suas próprias recomendações, o que elimina, na origem, os principais conflitos de interesse que a segregação de atividades exigida pelo art. 21 da Resolução CVM nº 19/2021 busca prevenir.

A responsabilidade pela atividade de consultoria e a responsabilidade pelo cumprimento das regras, procedimentos e controles internos são atribuídas a diretores estatutários distintos, nos termos do art. 4º, §4º, da Resolução CVM nº 19/2021, assegurando independência entre a função comercial/técnica e a função de compliance.

Todos os sócios, administradores, colaboradores e prestadores de serviços da Wiss estão obrigados a preservar o sigilo das informações de Clientes a que tenham acesso em razão de suas funções, durante e após o encerramento do respectivo vínculo. O acesso a informações confidenciais é restrito às pessoas que dele necessitem para o exercício de suas funções, mediante credenciais individuais e não compartilhadas.

A Wiss avalia previamente os fornecedores e prestadores de serviços relevantes — em especial provedores de infraestrutura tecnológica e de ferramentas de inteligência artificial — quanto a critérios de segurança da informação e confidencialidade, prevendo, sempre que aplicável, obrigações contratuais de sigilo e de proteção de dados.

A Wiss não recebe remuneração de emissores, gestores, distribuidores ou intermediários de produtos financeiros em razão das recomendações fornecidas a seus Clientes, remunerando-se exclusivamente pelos Clientes, nos termos dos Termos de Prestação de Serviços. Eventuais situações de conflito de interesse identificadas por sócios, diretores ou colaboradores devem ser comunicadas ao Diretor de Compliance, que avalia e delibera sobre a medida cabível.

O descumprimento das regras e dos procedimentos de controles internos da Wiss pode ensejar, conforme a gravidade da infração, advertência, suspensão de acessos, rescisão do vínculo contratual ou societário por justa causa e comunicação às autoridades competentes, sem prejuízo da responsabilização civil, administrativa ou criminal aplicável.

Este resumo é revisado anualmente pelo Diretor de Compliance, ou a qualquer tempo em razão de alteração relevante na estrutura, nas atividades da Wiss ou na legislação e regulamentação aplicáveis.

v1.0 — Setembro/2026 — Elaboração da versão inicial (pública), resumindo o Manual de Segregação de Atividades e Controles Internos mantido internamente pela Wiss.